RSS订阅 加入收藏  设为首页
澳门金沙国际赌场
当前位置:首页 > 澳门金沙国际赌场

澳门金沙国际赌场:年内多家券商领罚单 中小机构资管业务是“重灾区”

时间:2019/5/24 16:38:00  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:   康美药业收入造假案将中介机构从幕后牵出,日前证监会通报康美药业调查进展时表示,广东证监局已对正中珠江会计师事务所立案调查。参与公司IPO上市以及后续再融资事宜的广发证券(13.090, -0.03, -0.23%)是否会受影响,被市场高度关注。  IPO审核标准趋严,同时...
      康美药业收入造假案将中介机构从幕后牵出,日前证监会通报康美药业调查进展时表示,广东证监局已对正中珠江会计师事务所立案调查。参与公司IPO上市以及后续再融资事宜的广发证券(13.090, -0.03, -0.23%)是否会受影响,被市场高度关注。

  IPO审核标准趋严,同时,在监管对保荐机构勤勉尽职要求严格的背景之下,龙头券商尚可竞逐科创板,而在投行业务上“颗粒无收”的中小券商只得转道经纪及自营等业务,但从近期情况来看,不少中小券商却在资管等业务上险些“失守阵地”——国融证券被限制债券自营买入6个月,暂停资管产品备案一年;华林证券(002945.SZ)因资产管理业务违规而收到黑龙江证监局警示函。

  而此次国融证券被罚的业务在2018年刚刚实现了较大幅度增长,但目前却要暂时“刹车”。第一财经记者梳理发现,近期多家中小券商被处罚的项目中涉及资管业务较多。

  国融资管业务去年增长逾九成

  上市券商方面,此次黑龙江证监局警示函指向的是华林证券的资产管理业务,据公司5月19日公告,证监局表示,经查公司作为红博会展信托受益权资产支持专项计划管理人,存在对特定原始权益人、担保人的尽职调查不到位,对相关主体内部控制、关联关系、担保人的债务结构等情况尽调不到位,存续期管理不到位、信息披露不及时等问题。

相关评论

本类更新

本类推荐

本类排行

本站所有站内信息仅供娱乐参考,不作任何商业用途,不以营利为目的,专注分享快乐,欢迎收藏本站!
所有信息均来自:百度一下 (澳门金沙国际赌场)